01
Cumplimiento regulatorio en criptomonedas y blockchain
Marco legal para activos virtuales: registro, operación, custodia y reporte bajo la regulación aplicable.
III.
Regulatorio y cumplimiento
La regulación financiera dejó de ser local: un mismo negocio responde hoy ante la CNBV, la SEC y la OFAC a la vez. Diseñamos y defendemos el cumplimiento regulatorio de instituciones financieras, fintechs y empresas expuestas, en México y el extranjero.
7 servicios en esta práctica
02
Asesoría para obtención de licencias Fintech
Autorización ante la CNBV bajo la Ley Fintech: expediente, capital, gobierno corporativo y operación.
03
Consultoría en prevención de lavado de dinero (AML)
Programas PLD/FT completos: matrices de riesgo, manuales, oficial de cumplimiento y auditoría.
04
Asesoría en regulación anticorrupción (FCPA, UK Bribery Act)
Prevención y respuesta ante riesgos de corrupción transnacional para grupos con operación internacional.
05
Asesoría contable en materia OFAC
Cumplimiento de sanciones internacionales: screening de contrapartes, bloqueos y reportes.
06
Consultoría en protección de datos y privacidad (GDPR y legislación local)
Programas de privacidad que cumplen GDPR y la ley mexicana: avisos, transferencias y respuesta a incidentes.
07
Representación ante autoridades regulatorias (CNBV, SEC, etc.)
Interlocución técnica con los reguladores: autorizaciones, requerimientos, visitas e investigaciones.
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